Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) mới đây đã cáo buộc hai công ty tư vấn đầu tư Delphia (USA) Inc. và Global Predictions Inc.,đưa ra những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm về mục đích sử dụng trí tuệ nhân tạo (AI) của họ.
Hai công ty đã chấp nhận các cáo buộc của SEC và nộp phạt dân sự 400.000 USD.
Theo cáo buộc của SEC đối với Delphia, từ năm 2019 đến năm 2023, công ty có trụ sở tại Toronto đã đưa ra những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm trong hồ sơ trình lên SEC, trong một thông cáo báo chí và trên trang web của công ty về mục đích sử dụng AI và học máy kết hợp dữ liệu khách hàng trong hoạt động tư vấn đầu tư.
Cụ thể, Delphia tuyên bố rằng họ “sử dụng dữ liệu tổng hợp để làm cho trí tuệ nhân tạo thông minh hơn để có thể dự đoán những công ty và xu hướng tiềm năng, từ đó đưa ra những tư vấn đầu tư hợp lý.”
Cáo buộc nêu rõ những tuyên bố này là sai sự thật và gây hiểu lầm vì trên thực tế Delphia không có khả năng phát triển AI và máy học như đã tuyên bố. Công ty cũng bị cáo buộc vi phạm Quy tắc tiếp thị, quy tắc cấm các công ty đăng ký hoạt động kinh doanh tư vấn được tiết lộ bất kỳ quảng cáo nào có nội dung tuyên bố sai sự thật nghiêm trọng.
Theo cáo buộc của SEC đối với Global Predictions, công ty có trụ sở tại San Francisco đã đưa ra những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm vào năm 2023 trên trang web của công ty và trên mạng xã hội về mục đích sử dụng AI của họ. Cụ thể, Global Predictions đã tuyên bố sai sự thật rằng họ là “công ty tư vấn tài chính đầu tiên sử dụng AI” và nền tảng của họ cung cấp “dự báo chuyên gia dựa trên AI.”
Global Predictions cũng vi phạm Quy tắc tiếp thị khi đưa ra tuyên bố sai sự thật rằng họ cung cấp dịch vụ thu lỗ thuế kèm theo điều khoản bảo hiểm trách nhiệm trái phép trong hợp đồng tư vấn của công ty, cùng với các vi phạm luật chứng khoán khác.
Không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC, Delphia và Global Predictions đã chấp nhận các cáo buộc vi phạm Đạo luật tư vấn đầu tư và chịu sự khiển trách cũng như chấm dứt và ngừng vi phạm các các cáo buộc trên. Delphia đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 USD trong khi Global Predictions đồng ý nộp phạt dân sự 175.000 USD.
