Cơ quan Giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA) mới đây đã công bố bản cập nhật quy định cấp phép cho các tổ chức quản lý danh mục đầu tư.
Vào ngày 31 tháng 12 năm 2023, FINMA đã phê duyệt 1.149 (70%) đơn xin cấp phép đã tiếp nhận từ các tổ chức quản lý danh mục đầu tư và đối tượng được ủy thác trước ngày 31 tháng 12 năm 2022, trong đó 63 tổ chức (4%) đã rút đơn. 487 đơn còn lại (26%) có tính chất phức tạp hơn và cần thêm thời gian để hoàn tất.
Nếu một tổ chức liên kết với một tổ chức tự quản lý đã nộp đơn xin cấp phép lên FINMA cùng với bằng chứng về mối liên kết của tổ chức đó với tổ chức giám sát (SO) trước khi kết thúc giai đoạn chuyển tiếp, thì tổ chức đó có thể tiếp tục hoạt động.
Cũng trong năm 2023, FINMA cũng đã tiếp nhận một số lượng lớn yêu cầu thay đổi (994) cần được sự chấp thuận của cơ quan.
Theo thông báo của FINMA, kể từ nay trở đi các đối tượng được ủy thác sẽ được coi là hoạt động trên cơ sở thương mại và phải xin cấp phép nếu tài sản ủy thác có giá trị trên 5 triệu CHF (đồng Franc Thụy Sĩ) bởi vì tài sản ủy thác thuộc sở hữu của bên thứ ba và tách biệt về mặt kinh tế với đối tượng được ủy thác. Theo đó, các đối tượng được ủy thác có nghĩa vụ phải nộp đơn xin cấp phép lên FINMA trước thời điểm kết thúc năm 2024.
Trong mô hình giám sát hai cấp dành cho tổ chức quản lý danh mục đầu tư và đối tượng được ủy thác, các SO chịu trách nhiệm giám sát liên tục đối với tổ chức quản lý danh mục đầu tư và đối tượng được ủy thác. FINMA chịu trách nhiệm phê duyệt mọi thay đổi ảnh hưởng đến yêu cầu cấp phép, thực hiện giám sát chuyên sâu và thực hiện các chế tài để đảm bảo các tổ chức chịu sự giám sát tuân thủ pháp luật.
Việc phân chia trách nhiệm này đòi hỏi mức độ phối hợp đáng kể giữa các tổ chức, đặc biệt với 5 SO hiện được ủy quyền. FINMA vẫn đóng vai trò giám sát trong mô hình giám sát hai cấp.
