Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC), trong hành động thực thi mới nhất của mình, đã phạt hành chính 50.000 EUR đối với FXBFI Broker Financial Invest Ltd. Đây được biết đến là công ty sở hữu và điều hành thương hiệu môi giới CFD hiện đã ngừng hoạt động 101investing. Cùng Danhgiasanvn.com tìm hiểu chi tiết thông qua bài viết dưới đây !
Hành động thực thi của CySEC
Hành động thực thi của CySECTrong thông báo được công bố ngày 20/6/2023, cơ quan quản lý CySEC đã chỉ ra rằng, hình phạt bằng tiền được áp dụng đối với những sai sót của FXBFI Broker Financial Invest Ltd. Đơn vị này đã vi phạm điều khoản CySEC đối với các yêu cầu chống rửa tiền và ngăn chặn tài trợ khủng bố.
Thông báo của CySEC chỉ ra rằng:
“Công ty đã không áp dụng các chính sách, biện pháp kiểm soát và thủ tục đầy đủ, phù hợp để giảm thiểu và quản lý rủi ro rửa tiền, cũng như tài trợ khủng bố một cách hiệu quả.”
“Liên quan đến việc này, CySEC đã kiểm tra chi tiết từng giao dịch mà về bản chất có thể được coi là đặc biệt dễ bị tổn thương do liên quan đến tội rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố.”
Đây không phải là hình phạt bằng tiền lần đầu tiên được cơ quan giám sát của Síp áp dụng đối với FXBFI. Tháng 10 năm 2022, nhà điều hành của 101investing đã phải trả 150.000 EUR cho cơ quan quản lý của hòn đảo Địa Trung Hải để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra đối với những quy định tài chính của đất nước.
Cuộc điều tra theo quy định cũng kiểm tra việc tuân thủ quy tắc báo cáo cho khách hàng và chi phí giao dịch.
Một nhà môi giới bị đóng cửa
FXBFI vận hành thương hiệu 101investing với giấy phép của Công ty Đầu tư Cộng hòa Síp (CFI). Điều này cho phép công ty cung cấp các dịch vụ giao dịch trên khắp Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA). Đương nhiên, FXBFI đã ngừng cung cấp dịch vụ cho cư dân Vương quốc Anh sau khi đất nước rời khỏi Liên minh Châu Âu.
Theo cơ quan đăng ký của CySEC, FXBI đã nhận được giấy phép hoạt động vào tháng 9 năm 2016. Tuy nhiên, FXBI đã “tự nguyện” từ bỏ giấy phép này và hiện đang được kiểm tra theo quy định.
Trang website của 101investing, nơi cung cấp CFD ngoại hối, cổ phiếu, chỉ số, hàng hóa, kim loại và tiền điện tử, không thể truy cập được nữa. Điều đáng nói là trang website đã đăng ký của FXBFI hiện đang được rao bán.
Một phiên bản lưu trữ của 101investing cho thấy nhà môi giới này đã kết thúc hoạt động vào đầu năm 2022.
Thông báo được lưu trữ trên trang website của 101investing cho biết:
“Sau khi đóng các giao dịch mở vào ngày 25 tháng 2 năm 2022 và sau đó là chấm dứt các hoạt động. Xin lưu ý rằng, chúng tôi đang thực hiện tất cả những biện pháp cần thiết để hoàn trả đầy đủ mọi số dư chưa thanh toán. Nếu có, chúng tôi sẽ liên hệ với bạn để cung cấp thông tin bổ sung cần thiết nhằm xử lý và hoàn tất khoản quá trình hoàn trả này.”
Xem thêm: 6 sàn giao dịch bất hợp pháp mới bị CySEC thêm vào “Danh sách đen”
