eToro bị cáo buộc đã để “một số lượng đáng kể khách hàng bán lẻ” tiếp xúc với CFD rủi ro. Nhà môi giới hiện đã sửa đổi việc xác định thị trường mục tiêu dành cho CFD.
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã kiện tổ chức Aussie của nhà môi giới đa tài sản eToro vì những sai sót xung quanh các hợp đồng cung cấp chênh lệch (CFD).
Được công bố hôm 3/8, ASIC cáo buộc rằng, eToro Aus Capital Limited đã vi phạm nghĩa vụ thiết kế và phân phối (DDO), cũng như nghĩa vụ cấp phép “hành động hiệu quả, trung thực và công bằng”. Cùng Danhgiasanvn.com tìm hiểu chi tiết vụ việc qua bài viết dưới đây!
Cơ quan tài chính ASIC kiện eToro
ASIC đã đưa ra các quy tắc DDO vào tháng 10/2021 và đã rất nghiêm ngặt đối với việc tuân thủ các nghĩa vụ này của những công ty dịch vụ tài chính.
Trước đó, cơ quan quản lý của Úc đã ban hành lệnh dừng tạm thời đối với Saxo Capital Markets và Mitrade. nhưng cả hai công ty này đã thực hiện các bước để khắc phục những vi phạm và lệnh tạm dừng hoạt động đã được ASIC thu hồi.
Vụ kiện chống lại eToro là hành động pháp lý đầu tiên của ASIC chống lại một nhà môi giới CFD vì vi phạm các quy tắc DDO.
Hành động chống lại eToro tập trung vào sự phù hợp của việc đánh giá thị trường, mục tiêu của nhà môi giới và kiểm tra sàng lọc các khách hàng bán lẻ đối với những sản phẩm CFD.
Theo ASIC, thị trường mục tiêu của nhà môi giới đối với các sản phẩm CFD quá rộng và thử nghiệm sàng lọc là “hoàn toàn không thỏa đáng”.
Cơ quan quản lý chỉ ra rằng, rất khó để thất bại trong bài kiểm tra sàng lọc của eToro. Điều này “không có tác dụng thực sự” trong việc loại trừ những khách hàng mà CFD không phải là công cụ phù hợp.
CFD là “sản phẩm giao dịch có rủi ro cao và dễ bay hơi”
CFD là sản phẩm giao dịch phái sinh có rủi ro cao. Loại sản phẩm này cho phép các nhà giao dịch suy đoán về giá của ngoại hối, chỉ số, cổ phiếu và những loại tài sản khác.
ASIC chỉ ra rằng, gần 20.000 khách hàng của eToro đã mất tiền khi giao dịch CFD từ ngày 5/10/2021 đến ngày 14/6/2023. Theo cơ quan quản lý, hành vi của eToro có thể đã khiến “một số lượng đáng kể khách hàng bán lẻ” tiếp xúc với CFD, những người không thích hợp để tiếp xúc với các giao dịch có tính rủi ro này.
Phó Chủ tịch ASIC, Sarah Court, cho biết: “Thông điệp của chúng tôi đối với ngành là các thị trường mục tiêu CFD nên được xác định trong phạm vi hẹp. Bởi vì tính rủi ro đáng kể là các khách hàng bán lẻ có thể mất tất cả số tiền ký gửi của họ.”
Bà Sarah nói thêm: “Các tổ chức phát hành CFD phải tuân thủ chế độ thiết kế và phân phối. Cũng như không thể đơn giản thiết kế ngược thị trường mục tiêu của họ để phù hợp với cơ sở khách hàng hiện có.”
“ASIC thất vọng vì cáo buộc thiếu tuân thủ trong trường hợp này. Xét đến thâm niên thị trường của eToro và mức độ nhận biết thương hiệu sâu rộng của sàn, cả ở Úc và toàn cầu.”
Với vụ kiện, ASIC tìm kiếm các tuyên bố và hình phạt tiền đối với nhà môi giới có trụ sở tại Israel.
eToro AUS cố gắng sửa đổi phù hợp cho sản phẩm CFD
Trong một tuyên bố được chia sẻ với Finance Magnates, một phát ngôn viên của eToro cho biết:
“eToro AUS đang xem xét các cáo buộc do ASIC đệ trình trong những thủ tục tố tụng này và sẽ phản hồi tương ứng. Không có tác động hay sự gián đoạn dịch vụ nào dành cho khách hàng của eToro AUS và không có tác động đáng kể nào đến hoạt động kinh doanh toàn cầu của công ty.”
Đại diện eToro AUS nói thêm: “Các thủ tục tố tụng này liên quan đến khoảng thời gian từ ngày 5/10/2021 đến ngày 29/7/2023. eToro AUS hiện đang hoạt động với việc xác định thị trường mục tiêu sửa đổi áp dụng cho sản phẩm CFD.”
Xem thêm: Khám phá các loại CFD: Chứng khoán, Hàng hóa, Ngoại hối và Chỉ số
