Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã ban hành thông báo yêu cầu những người được cấp phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) đăng ký cố vấn tài chính của họ.
Theo ASIC, tính đến ngày 18 tháng 1 năm 2024, có 4.036 (26%) cố vấn tài chính cung cấp dịch vụ tư vấn cá nhân cho khách hàng bán lẻ về các sản phẩm liên quan vẫn chưa đăng ký với ASIC. Do thời hạn đăng ký trùng với thời gian nghỉ lễ, ASIC sẽ gia hạn thêm hai tuần cho những người được cấp phép AFS đăng ký cố vấn tài chính của họ.
Theo đó, thời hạn đăng ký sẽ kéo dài đến ngày 16 tháng 2 năm 2024.
Từ ngày 16 tháng 2 năm 2024, tất cả các nhà cung cấp dịch vụ liên quan, bao gồm cả cố vấn chia sẻ thời gian không bao gồm các nhà cung cấp thời vụ, đều bắt buộc phải đăng ký. Nhà cung cấp dịch vụ tư vấn cá nhân nếu chưa đăng ký sẽ vi phạm điều khoản về hình phạt dân sự hạn chế và (những) người được cấp phép AFS ủy quyền của nhà cung cấp liên quan sẽ vi phạm trách nhiệm pháp lý nghiêm ngặt và vi phạm điều khoản về hình phạt dân sự.
ASIC sẽ không gia hạn thêm bất cứ thời gian nào sau thời hạn này. ASIC sẽ tập trung vào việc đảm bảo tuân thủ chế độ đăng ký và thực hiện các chế tài khi cần thiết.
Ủy viên ASIC Alan Kirkland đã nhấn mạnh tầm quan trọng của việc hoàn thành nghĩa vụ đăng ký trước thời hạn mới, đồng thời cảnh báo việc không tuân thủ có thể làm phát sinh những hậu quả đáng kể đối với các cố vấn tài chính chưa đăng ký vẫn tiếp tục hành nghề và những người ủy quyền của họ.
Ông Kirkland nói:
“Chúng tôi hoan nghênh những người được cấp phép AFS, kể từ cuối tháng 11, đã đăng ký cố vấn của họ trước thời điểm ban hành thông báo yêu cầu này. Chúng tôi yêu cầu những người được cấp phép AFS chưa đăng ký cố vấn hãy hoàn tất đăng ký sớm nhất có thể.
Sau thời hạn này, ASIC sẽ tiến hành kiểm tra việc tuân thủ yêu cầu và sẽ có biện pháp thi hành đối với các trường hợp không tuân thủ.”
