Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) đã công bố quyết định áp dụng mức phạt lên tới 200.000 euro đối với Công ty Đầu tư Síp (CIF), IC Markets (EU) Ltd.
Theo thông cáo báo chí, CySEC đã xác định các vi phạm trong các vấn đề liên quan đến đòn bẩy thông qua một tổ chức tập đoàn ở quốc gia thứ ba.
Chủ tịch CySEC George Theocharides cho biết: “CySEC xử lý nghiêm túc mọi hành vi sai phạm của các đơn vị được giám sát và kiên quyết dừng các hoạt động không tuân thủ nhằm tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và sự phát triển có trách nhiệm của lĩnh vực đầu tư”.
Hội đồng CySEC xác định rằng CIF đã cố ý tham gia vào các hoạt động có mục đích hoặc dẫn đến việc lách các yêu cầu liên quan đến việc thanh toán bảo vệ ký quỹ ban đầu của các nhà đầu tư. Điều này dẫn đến đòn bẩy lên tới 1:1000, được tạo điều kiện thông qua một thực thể nước thứ ba thuộc cùng một nhóm công ty nhằm tránh nghĩa vụ pháp lý về đòn bẩy tối đa là 1:30.
Khi áp dụng mức phạt hành chính, CySEC đã tính đến, cùng với các yếu tố khác, tầm quan trọng của việc đảm bảo rằng những người chịu sự giám sát của CySEC tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật. IC Markets (EU) Ltd đã không đảm bảo việc bảo vệ lợi ích của khách hàng, một vấn đề mà CySEC đặc biệt coi trọng.
CySEC cũng đã tính đến thời gian vi phạm kéo dài, sức mạnh tài chính của CIF và thực tế là vào năm 2021 IC Markets (EU) Ltd đã có hành vi sai phạm tương tự, dẫn đến hành vi sai phạm lặp đi lặp lại, mặc dù trước đó đã đảm bảo với CySEC rằng họ sẽ thực hiện biện pháp khắc phục.
Một yếu tố khác là sự nghiêm túc trong nghĩa vụ của CIF nhằm tránh né tránh các biện pháp hạn chế được nêu trong Chỉ thị DI87-09, được thiết lập để bảo vệ các nhà đầu tư.
IC Markets phản đối quyết định của CySEC
IC Markets đã bày tỏ phản đối quyết định của CySEC thông qua quy trình kháng cáo.
Người phát ngôn của IC Markets (EU) Ltd cho biết, công ty dứt khoát phủ nhận cơ sở quyết định của CySEC ngày 19/7/2024 và sẽ theo đuổi kháng cáo một cách nghiêm ngặt.
Người phát ngôn nói thêm rằng CySEC dường như đã đưa ra các giả định mà không cung cấp bằng chứng cụ thể, dẫn đến quyết định dựa trên suy đoán hơn là sự thật. “Điều này đặt ra những câu hỏi nghiêm túc về tính công bằng và tính toàn vẹn của quy trình quản lý”.
Hơn nữa, IC Markets lập luận rằng “việc dựa vào lời khai thiên vị, trong khi bỏ qua bằng chứng không thể phủ nhận, cho thấy mô hình áp dụng có chọn lọc và không cân xứng của cơ quan quản lý CySEC, gây ảnh hưởng đến tính minh bạch, tính toàn vẹn và cạnh tranh công bằng của thị trường”.
“IC Markets cam kết phản đối quyết định này thông qua quy trình kháng cáo”.