Nhà chức trách Mỹ đã công bố mức phạt 135,6 triệu USD đối với Citigroup do ngân hàng này chưa đạt được tiến bộ trong việc nâng cấp quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ như yêu cầu vào năm 2020.
Thông cáo báo chí của Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) và Văn phòng Kiểm soát tiền tệ Mỹ (OCC) cho biết Citigroup đã bị 2 cơ quan này áp mức phạt lần lượt là 60,6 triệu USD và 75 triệu USD. Các khoản phạt là do Citigroup “không đáp ứng được các mốc khắc phục, cũng như chưa đạt được tiến bộ đầy đủ và bền vững trong việc tuân thủ yêu cầu năm 2020”.
Trong tuyên bố, người đứng đầu OCC Michael Hsu cho biết Citigroup vẫn chưa khắc phục được một số vấn đề, đặc biệt là về dữ liệu. Do đó, ngân hàng cần xem xét quá trình chuyển đổi, tập trung khắc phục, đảm bảo phân bổ nguồn lực phù hợp nhằm giải quyết kịp thời các thiếu sót trên.
Fed cũng cho biết, Citigroup đã đồng ý một kế hoạch sâu rộng để khắc phục các lỗi dữ liệu của mình, nhưng theo kết quả cuộc kiểm tra của Fed năm ngoái, ngân hàng này vẫn còn thiếu sót và chưa đạt được tiến bộ thỏa đáng.
Khoản tiền phạt gần 136 triệu USD là đòn giáng mới nhất đối với CEO Citigroup Jane Fraser khi bà giải quyết những sai sót trong quy định của ngân hàng và hợp lý hóa cơ cấu của ngân hàng sau khi sa thải hàng nghìn nhân viên.
Phản ứng trước quyết định mới của Fed và OCC, bà Fraser khẳng định Citigroup đã đạt được tiến bộ, song sẽ nỗ lực hơn nữa nhằm đáp ứng yêu cầu.
Vụ việc bắt đầu từ tháng 10/2020, khi nhà chức trách Mỹ yêu cầu Citigroup khắc phục những thiếu sót trong thực tiễn quản lý rủi ro, kéo theo việc phải xem xét lại hệ thống kiểm soát nội bộ, bao gồm cả quản lý chất lượng dữ liệu. Vào thời điểm đó, Citigroup đã bị phạt 400 triệu USD.
Bà Fraser cho biết, OCC đang yêu cầu Citigroup ban hành quy trình hàng quý mới để đảm bảo ngân hàng dành đủ nguồn lực đáp ứng các cột mốc quan trọng của mình.
Theo hai nguồn tin quen thuộc, các quan chức Citigroup từ chối nêu tên đang thảo luận về các vấn đề nhân sự, việc tái tổ chức sâu rộng của bà Fraser bao gồm việc sa thải các nhân viên làm việc theo các mệnh lệnh pháp lý.
Trong một tuyên bố, bà Fraser nhấn mạnh, Citigroup đã và đang tăng cường đầu tư vào các nỗ lực chuyển đổi trong vài tháng qua.
