Oppenheimer & Co. Inc. đã đồng ý nộp phạt 500.000 USD cho Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).
Từ năm 2012 đến năm 2017, Oppenheimer đã không giám sát hợp lý các giao dịch do người đại diện đăng ký của công ty thực hiện trực tiếp với nhà tài trợ sản phẩm đại diện cho khách hàng (tức là giao dịch trực tiếp hoặc giao dịch chứng khoán giữ lại). Do đó, công ty đã vi phạm Quy tắc 3010 của NASD (Hiệp hội quốc gia các nhà giao dịch chứng khoán) và Quy tắc 3110 và 2010 của FINRA.
Oppenheimer đã không ghi các giao dịch trực tiếp vào nhật ký giao dịch hàng ngày, khiến công ty không giám sát được khoảng 490.000 giao dịch (bao gồm cả tái đầu tư cổ tức) cho hơn 14.000 khách hàng thông qua các báo cáo ngoại lệ được sử dụng để xác định các rủi ro vi phạm, bao gồm cả các giao dịch có thể không phù hợp.
Oppenheimer cũng không thu thập thông tin về hồ sơ đầu tư của khách hàng (ví dụ: độ tuổi của khách hàng, thời gian đầu tư và nhu cầu thanh khoản) phù hợp để đưa ra các quyết định phù hợp.
Do đó, Oppenheimer đã vi phạm Mục 17(a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, Quy tắc 17a-3 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán, Quy tắc 3010 của NASD và Quy tắc 3110, 4511 và 2010 của FINRA.
Ngoài nộp phạt 500,000 USD, công ty đã đồng ý chấp nhận khiển trách.
