Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã thay đổi chiến lược, áp đặt mức phạt với ít trường hợp hơn, nhưng các khoản tiền phạt lớn hơn đối với những vụ vi phạm nghiêm trọng, và mức phạt trung bình tăng lên 426 triệu USD.
SEC đã áp đặt mức phạt hơn 7,42 tỷ USD đối với các công ty và cá nhân trong ngành tiền điện tử trong năm 2024. Con số này đánh dấu mức tăng đáng kinh ngạc 3.018% so với năm 2023, thời điểm số tiền phạt chỉ khoảng 150 triệu USD.
Mức phạt với các công ty tiền điện tử tăng kỷ lục
Theo báo cáo của Social Capital Markets, các số liệu năm 2024 phần lớn là do SEC đã áp phạt lên tới 4,68 tỷ USD với Terraform Labs và cựu CEO của công ty này, Do Kwon, hồi tháng 6, khiến đây trở thành hành động thực thi lớn nhất cho đến nay của cơ quan này.
Công ty Terraform Labs, hiện đã phá sản, đã lừa đảo hàng tỷ USD từ các nhà đầu tư tiền điện tử, đánh dấu một trong những vụ gian lận lớn nhất lịch sử trên thị trường tài chính tại Mỹ.
Hành động pháp lý này giải quyết các vấn đề nghiêm trọng, bao gồm cả việc gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư và chào bán chứng khoán chưa đăng ký, sau sự sụp đổ của TerraUSD (UST) và hệ sinh thái liên quan.
Tổng số tiền phạt cho năm 2024 là 4,68 tỷ USD, bao gồm nhiều hình phạt khác nhau như tịch thu, thu hồi lợi ích, phạt dân sự…
Mặc dù các án phạt do SEC thực hiện đã giảm từ 30 vụ trong năm 2023 xuống còn 11 vụ trong năm 2024, nhưng mức tiền phạt trung bình đã tăng vọt lên khoảng 426 triệu USD, tăng từ 14,71 triệu USD vào năm 2022.
Báo cáo lưu ý rằng: “Xu hướng này cho thấy SEC đang chuyển hướng chiến lược sang ít án phạt hơn nhưng khoản tiền phạt đối với những vụ vi phạm nghiêm trọng có tác động lớn sẽ tăng lên, tạo ra tiền lệ mới cho việc thực thi pháp luật.”
Các án phạt đáng chú ý khác trong năm 2024 bao gồm khoản tiền phạt đối với công ty GTV Media Group và những đối tượng lừa đảo John và Tina Barksdale, hơn 100 triệu USD/vụ.
Tiền phạt tiền điện tử lên tới 7,42 tỷ đô la kể từ năm 2013
Kể từ năm 2013, SEC đã ban hành mức tiền phạt hơn 7,42 tỷ USD đối với ngành công nghiệp tiền điện tử. Trong số này, 63% được thực hiện chỉ riêng trong năm 2024.
Năm 2019, Telegram Group Inc. và TON Issuer Inc. đã bị phạt 1,24 tỷ USD vì bán token chưa đăng ký dẫn đến mức tiền phạt trung bình tăng đáng kể 2.000% so với những năm trước.
Ripple Labs bị phạt 125 triệu USD vì hoạt động chào bán chứng khoán trái phép dưới hình thức token XRP, khiến mức tiền phạt trung bình trong năm tăng lên 35,2 triệu USD.
Các hành động thực thi trong năm 2024 của SEC cũng nhấn mạnh đến trách nhiệm giải trình của cả công ty và giám đốc điều hành công ty, với các hình phạt “công ty + cá nhân” tổng cộng là 5,08 tỷ USD trong 63 vụ.
Hầu hết các khoản tiền phạt vượt quá 1 tỷ USD, chiếm 46% tổng số, chủ yếu là do khoản tiền phạt 4,68 tỷ USD đối với Terraform Labs. Các khoản tiền phạt trong khoảng từ 1 triệu USD đến 10 triệu USD cũng phổ biến, chiếm 30% và thường liên quan đến các công ty nhỏ hơn. Cũng có những phán quyết dưới 1 triệu USD, nêu bật việc giám sát liên tục đối với các dự án nhỏ.
