Các công ty này đã đưa ra khiếu nại không đúng sự thật, không có căn cứ hoặc thiếu thông tin tiết lộ bắt buộc.
Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Mỹ (SEC) mới đây công bố các cáo buộc đối với 9 cố vấn đầu tư đã đăng ký do vi phạm Quy tắc tiếp thị khi họ truyền bá các quảng cáo bao gồm các tuyên bố không đúng sự thật hoặc không có căn cứ về sự kiện quan trọng, lời chứng thực, xác nhận hoặc xếp hạng của bên thứ ba thiếu thông tin tiết lộ bắt buộc.
Cả 9 công ty đã đồng ý giải quyết các cáo buộc của SEC và nộp tổng cộng 1.240.000 USD tiền phạt dân sự.
9 công ty và các khoản phạt của họ gồm:
- Abacus Planning Group Inc. đồng ý trả khoản phạt dân sự 150.000 USD;
- AZ Apice Capital Management LLC đồng ý trả khoản phạt dân sự 70.000 USD;
- Beta Wealth Group, Inc. đồng ý trả khoản phạt dân sự 80.000 USD;
- Droms Strauss Advisors Inc. đồng ý trả khoản phạt dân sự 85.000 USD;
- Howard Bailey Securities LLC đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 90.000 USD;
- Integrated Advisors Network LLC đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 000 USD;
- Professional Financial Strategies Inc. đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 000 USD;
- Richard Bernstein Advisors LLC đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 295.000 USD;
- TS Bank d/b/a Callahan Financial Planning đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 85.000 USD.
Lệnh của SEC phát hiện ra rằng Abacus và Callahan Financial đã đăng quảng cáo có tuyên bố sai sự thật về xếp hạng của bên thứ ba. Bên cạnh đó, Callahan Financial đã đăng quảng cáo sai sự thật rằng họ là thành viên của một tổ chức không tồn tại.
AZ Apice, Callahan Financial, Droms Strauss và Integrated Advisors đã đăng quảng cáo tuyên bố cung cấp dịch vụ tư vấn không có tranh chấp, mà các công ty này không thể chứng minh được.
Beta Wealth đã đăng các quảng cáo mà họ không thể chứng minh được liên quan đến một giải thưởng được trao cho một giám đốc công ty.
Howard Bailey đã đăng các quảng cáo tuyên bố có chứa hai lời chứng thực, nhưng không có lời chứng thực nào thực sự đến từ các khách hàng hiện tại. Họ cũng quảng cáo các lời chứng thực không tiết lộ rằng người chứng thực là một khách hàng được trả tiền, không phải là khách hàng của Howard Bailey trong các video, trên phương tiện truyền thông xã hội và trên các vật thể vật chất như túi xách và cờ.
Cuối cùng, Abacus, Beta Wealth, Professional Financial và Richard Bernstein Advisors đã đưa vào quảng cáo của mình các xếp hạng của bên thứ ba, một vài trong số đó đã có từ hơn 5 năm trước, mà không tiết lộ ngày đưa ra xếp hạng hoặc khoảng thời gian mà xếp hạng dựa trên.
Ông Corey Schuster, đồng Giám đốc Đơn vị quản lý tài sản của SEC, cho biết: “Các điều khoản của Quy tắc tiếp thị liên quan đến tính trung thực, sự chứng minh và tính công khai là rất quan trọng để bảo vệ các nhà đầu tư. Các quảng cáo có vấn đề trong mỗi hành động này đã vi phạm Quy tắc tiếp thị và gây ra những rủi ro nghiêm trọng khiến các nhà đầu tư hiểu lầm. Các cố vấn đầu tư phải tuân thủ mọi khía cạnh của Quy tắc Tiếp thị và chúng tôi sẽ tiếp tục yêu cầu họ chịu trách nhiệm nếu không tuân thủ”.
Không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của SEC, tất cả các công ty đều đồng ý với lệnh đưa ra rằng họ đã vi phạm Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và ra lệnh cho các công ty này phải bị khiển trách, chấm dứt và từ bỏ việc vi phạm các điều khoản bị cáo buộc, tuân thủ một số cam kết nhất định và trả các khoản tiền phạt dân sự được tham chiếu ở trên.
Cuộc điều tra đang diễn ra của SEC về các hành vi vi phạm Quy tắc Tiếp thị tiềm ẩn đang được tiến hành và giám sát bởi các thành viên Đơn vị Quản lý Tài sản. Đồng thời, nhóm này được Văn phòng Phân tích Thị trường và Điều tra, Sở Thực thi và Sở Quản lý Đầu tư của SEC hỗ trợ.
