Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã phạt 6 tổ chức xếp hạng tín dụng hàng đầu tổng cộng 49 triệu USD do những “sai phạm nghiêm trọng” trong việc lưu trữ hồ sơ điện tử.
Moody’s Investor Services và S&P Global Ratings đã đồng ý trả khoản tiền phạt lớn nhất, mỗi tổ chức phải nộp 20 triệu USD.
Fitch Ratings chịu mức phạt 8 triệu USD, A.M. Best Rating Services nộp phạt 1 triệu USD, HR Ratings de México, S.A. de C.V. nộp phạt 250.000 USD và Demotech nộp phạt 100.000 USD.
Các tổ chức này đã thừa nhận những vi phạm được SEC nêu ra, trong đó bao gồm việc họ đã vi phạm các quy định về lưu trữ hồ sơ của luật chứng khoán liên bang.
Lệnh của SEC cho biết, nhân viên của Moody’s, bao gồm cả các quản lý cấp cao, đã sử dụng tin nhắn văn bản và WhatsApp trên các thiết bị cá nhân để trao đổi về hoạt động xếp hạng tín dụng, trong đó có một giám đốc điều hành liên kết đưa ra những bình luận ngoài kênh về khách hàng xếp hạng tín dụng.
Ông Sanjay Wadhwa, Phó giám đốc Bộ phận thực thi của SEC, cho biết: “Chúng tôi đã nhiều lần chứng kiến việc không lưu trữ các hồ sơ bắt buộc có thể cản trở các cơ quan này trong việc đảm bảo các tổ chức xếp hạng tín dụng tuân thủ nghĩa vụ của mình.”
SEC ghi nhận A.M. Best và Demotech đã “nỗ lực đáng kể” để tuân thủ các yêu cầu và hợp tác trong quá trình điều tra khi thuê cố vấn tuân thủ.
Trong khi đó, Moody’s, S&P Global Ratings, Fitch Ratings, và HR Ratings de México đã đồng ý tiến hành một cuộc đánh giá toàn diện về chính sách liên quan đến việc lưu trữ hồ sơ điện tử.
Một phát ngôn viên của Moody’s cho biết: “Moody’s cam kết hoàn toàn tuân thủ các nghĩa vụ lưu giữ hồ sơ theo quy định và chúng tôi rất vui khi giải quyết được vấn đề này”.
Trong một tuyên bố, HR Ratings cũng cho biết: “Trong năm qua, chúng tôi đã tăng cường đáng kể các chính sách và thủ tục lưu trữ hồ sơ điện tử của mình. Thỏa thuận với SEC nhấn mạnh cam kết vững chắc của HR Ratings trong việc duy trì các tiêu chuẩn quản lý tại mọi khu vực pháp lý mà chúng tôi hoạt động”.
A.M. Best Rating Services cho biết họ đánh giá cao việc SEC công nhận động thái tuân thủ yêu cầu lưu giữ hồ sơ của mình và quyết định rằng công ty không cần cố vấn tuân thủ.
Phát ngôn viên của A.M. Best nhấn mạnh: “A.M. Best rất coi trọng trách nhiệm quản lý của mình và cam kết duy trì tính toàn vẹn, minh bạch trong quy trình xếp hạng và cung cấp các xếp hạng tín dụng độc lập chất lượng cao”.
Trong thông cáo báo chí hôm 3/9, S&P Global cho biết họ “rất vui khi kết thúc vấn đề này. SPGR rất coi trọng việc tuân thủ các nghĩa vụ theo quy định, cam kết về tính toàn vẹn của quy trình xếp hạng và xếp hạng tín dụng độc lập chất lượng cao”.
