Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) mới đây đã thông qua hai quy định yêu cầu các bên tham gia thị trường đảm nhận một số vai trò đại lý nhất định, đặc biệt là những bên có vai trò cung cấp thanh khoản trên thị trường, phải đăng ký với SEC để trở thành thành viên của một tổ chức tự quản (SRO) và tuân thủ luật chứng khoán liên bang cũng như các nghĩa vụ pháp lý.
Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết: “Tôi rất vui được hỗ trợ trong việc thông qua quy định này để yêu cầu các công ty hoạt động đại lý phải đăng ký với Ủy ban. Điều này nhằm bảo vệ các nhà đầu tư cũng như nâng cao sự liêm chính, tính bền vững và minh bạch của thị trường”. “Những biện pháp này là cần thiết. Quốc hội Hoa Kỳ không có ý định áp dụng các yêu cầu đăng ký và quy định cho một số đại lý có vai trò nhất định hay những đại lý khác. Nếu bất kỳ đối tượng nào giao dịch theo nguyên tắc tạo lập thị trường mà không thuộc diện sự miễn trừ hoặc ngoại lệ, đối tượng đó phải đăng ký làm đại lý với chúng tôi theo quy định của Quốc hội.”
Các quy định chính thức, Quy định của Đạo luật giao dịch chứng khoán 3a5-4 và 3a44-2, bổ sung cụm từ “là một phần của hoạt động kinh doanh thông thường” trong Mục 3(a)(5) và 3(a)(44) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 để xác định các hoạt động nhất định có thể khiến những đối tượng tham gia vào các hoạt động đó trở thành “đại lý” hoặc “đại lý chứng khoán chính phủ” và phải tuân theo các yêu cầu đăng ký tương ứng của Mục 15 và 15C của Đạo luật, liên quan đến các vai trò cung cấp thanh khoản nhất định.
Theo các quy định chính thức, bất kỳ đối tượng nào tham gia vào các hoạt động như được mô tả trong các quy định đều là “đại lý” hoặc “đại lý chứng khoán chính phủ” và, nếu không thuộc diện ngoại lệ hoặc miễn trừ, phải: đăng ký với Ủy ban theo Mục 15(a) hoặc Mục 15C, nếu có; trở thành thành viên của SRO; và tuân thủ luật chứng khoán liên bang, các nghĩa vụ pháp lý cũng như các quy định và yêu cầu hiện hành về SRO và Ngân khố.
Quyết định thông qua các quy định chính thức sẽ được công bố trên Tạp chí Đăng ký liên bang. Các quy định chính thức sẽ có hiệu lực trong vòng 60 ngày kể từ ngày công bố quyết định thông qua trên Tạp chí Đăng ký liên bang. Ngày tuân thủ các quy định chính thức sẽ là một năm sau ngày các quy định chính thức có hiệu lực.
