Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết, MassAve Global Inc. và người đồng sáng lập Winston Feng đã chấp thuận nộp phạt tổng cộng 600.000 USD do “đưa ra những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm” cho nhà đầu tư trong quỹ phòng hộ hàng đầu châu Á của họ.
Theo thông tin đăng tải trên trang web của SEC, công ty có trụ sở tại New York và người đồng sáng lập Winston Feng sẽ phải nộp phạt dân sự lần lượt là 350.000 USD và 250.000 USD. Ngoài ra, vị giám đốc điều hành 34 tuổi sẽ bị đình chỉ công việc liên quan đến ngành trong thời gian 12 tháng.
Ông Ray Guo, người đồng sáng lập khác của MassAve, không có tên trong lệnh của SEC và không nhận án phạt nào.
Những thăng trầm của MassAve trong vòng chưa đầy 4 năm đã thu hút sự chú ý trong ngành quỹ phòng hộ châu Á một năm trước, nêu bật lên các vấn đề quản trị trong ngành.
MassAve được thành lập vào tháng 12/2019 và phát triển tài sản lên mức cao nhất 1,2 tỷ USD vào khoảng quý IV/2022. Vì lý do đó, ban đầu công ty được xem là một câu chuyện thành công trong bối cảnh đại dịch COVID-19 ảnh hưởng tới các nhà đầu tư và nỗ lực huy động vốn của các quỹ đầu tư cùng ngành.
Việc Trung Quốc siết chặt quản lý đối với các ngành công nghiệp từ bất động sản, công nghệ đến dạy kèm sau giờ học cũng gây ảnh hưởng đến hoạt động và khả năng huy động vốn của các quỹ tập trung vào Trung Quốc.
Ông Winston Feng từng làm việc tại Goldman Sachs Group Inc. và Holocene Advisors, công ty quỹ đầu tư trị giá hàng tỷ đô la do cựu Giám đốc của Citadel Brandon Haley thành lập. Theo LinkedIn, công việc còn lại của ông Feng là tại Point72 Asset Management LP.
Lệnh của SEC cho biết, khoảng 1/3 khoản đầu tư của MassAve là vào các công ty Trung Quốc, phần còn lại được phân chia tại các khu vực còn lại của châu Á và các khu vực khác trên thế giới. Các khoản đầu tư bên ngoài Trung Quốc của MassAve dựa trên việc nền kinh tế lớn thứ hai thế giới có thể ảnh hưởng như thế nào đến các công ty đó. Quỹ giao dịch cổ phiếu, quyền chọn, hoán đổi và nắm giữ một số tài sản khó thanh khoản.
Một nhân viên giấu tên của MassAve đã bắt đầu đánh giá nội bộ vào cuối tháng 6/2022, tiết lộ rằng một số nhà đầu tư đã nhận được thông tin cổ phần và rủi ro về quỹ mà chưa được nhóm giám sát của công ty xem xét và phê duyệt. SEC cho biết trong một số trường hợp, những thông tin được nhóm giám sát xem xét và phê duyệt nhưng sau đó được ông Feng sửa đổi.
Những phát hiện này đã dẫn tới một cuộc điều tra nội bộ. Khi kết thúc hoạt động điều tra vào tháng 1/2023, công ty đã thông báo cho các nhà đầu tư về những thông tin không chính xác và không phù hợp, đồng thời hứa hẹn sẽ cải thiện thủ tục chuẩn bị các tài liệu đó.
SEC phát hiện ra rằng công ty đã gửi 22 bản cập nhật hàng tháng được gọi là “các tờ xé” cho ít nhất 88 nhà đầu tư, trong đó chứa thông tin “sai sự thật và gây hiểu nhầm” về mức độ rủi ro. Một số vị thế được báo cáo trong các tài liệu đó không phải là cổ phần thực tế nắm giữ trong kỳ báo cáo.
SEC cho biết 3 tài liệu “chụp nhanh” của quỹ đề ngày từ tháng 2/2020 đến tháng 4/2021 được gửi cho ít nhất 17 nhà đầu tư cũng chứa dữ liệu vị thế sai lệch, bao gồm các vị thế không được nắm giữ trong kỳ hoặc số tiền không chính xác. Ít nhất một lần, công ty đã gửi thông tin sai lệch về 10 người đóng góp lợi nhuận hàng đầu cho quỹ và các giao dịch thua lỗ.
Theo lệnh của SEC, ông Ray Guo, được Ủy ban này xác định là “người đồng sáng lập 2” và là người đứng đầu bộ phận nghiên cứu của MassAve, đã điều hành một quỹ không được tiết lộ ở Trung Quốc ít nhất là từ tháng 9/2022.
SEC cho biết thêm, hai quỹ giao dịch trên các thị trường chồng chéo. Ông Feng đã biết đến khả năng thành lập quỹ song song của ông Guo ngay từ tháng 6/2022. MassAve không tiết lộ về quỹ của ông Guo, dẫn đến xung đột lợi ích của tất cả các nhà đầu tư.
Các nhà đầu tư đã yêu cầu mua lại hơn một nửa tài sản của công ty trước tháng 2/2023, sau khi nắm được kết quả của cuộc điều tra nội bộ. Ông Guo đã từ chức và nhân viên khởi xướng cuộc điều tra nội bộ bị sa thải. Đáp lại, MassAve đã tạm dừng tất cả các khoản tiền rút ra.
SEC cho biết, tháng 3/2023, MassAve đã thông báo sẽ đóng cửa tất cả 16 quỹ do công ty tư vấn. Tuy nhiên, tính đến ngày 6/5, MassAve vẫn chưa hoàn thành việc ngừng hoạt động này.
