Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã thông qua các sửa đổi đối với quy định cho phép một số tư vấn đầu tư trực tuyến đăng ký với Ủy ban (“điều khoản miễn trừ tư vấn trực tuyến”). Các sửa đổi sẽ quy định tư vấn đầu tư theo điều khoản miễn trừ tư vấn trực tuyến phải luôn duy trì một trang web tương tác để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư số hóa liên tục cho nhiều hơn một khách hàng. Quy định sửa đổi cũng sẽ loại bỏ điều khoản ngoại lệ tối thiểu của quy định hiện hành bằng việc quy định tư vấn đầu tư trực tuyến phải cung cấp tư vấn cho tất cả khách hàng thông qua một trang web tương tác và thực hiện một số điều chỉnh nhất định đối với Biểu mẫu ADV.
Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết: “Những sửa đổi này hiện đại hóa quy tắc 22 năm tuổi để bảo vệ nhà đầu tư tốt hơn trong thời đại kỹ thuật số và hướng tới cung cấp dịch vụ hoàn toàn trực tuyến vào năm 2024. Điều này sẽ phù hợp hơn với các yêu cầu đăng ký bằng công nghệ hiện đại và giúp Ủy ban giám sát hiệu quả các tư vấn đầu tư đã đăng ký.”
Quy định sửa đổi này sẽ có hiệu lực sau 90 ngày kể từ ngày được công bố trên Tạp chí Đăng ký liên bang. Theo điều khoản miễn trừ tư vấn trực tuyến, tư vấn phải tuân thủ quy định, bao gồm việc sửa đổi Biểu mẫu ADV để cam kết tư vấn đủ điều kiện đăng ký với Ủy ban theo điều khoản miễn trừ tư vấn trực tuyến trước ngày 31 tháng 3 năm 2025. Các tư vấn đầu tư phải nộp các bản sửa đổi cập nhật hàng năm cho Biểu mẫu ADV trước thời hạn này, tức là 90 ngày kể từ sau ngày 31 tháng 12 năm 2024 (thời điểm kết thúc năm tài chính). Tư vấn không còn đủ điều kiện theo điều khoản miễn trừ đã sửa đổi và không có cơ sở để đăng ký với Ủy ban phải đăng ký ở một hoặc nhiều tiểu bang và rút lại hồ sơ đăng ký đã gửi lên Ủy ban bằng cách nộp biểu Mẫu ADV-W trước ngày 29 tháng 6, 2025.
