Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Philippines (SEC) đã cáo buộc XM thực hiện các chiến dịch quảng cáo trên mạng xã hội để thu hút người dân. Cơ quan này đã cảnh báo các cá nhân đóng vai trò như nhân viên bán hàng, môi giới, đại lý, nhà quảng bá hoặc nhà tuyển dụng cho XM.
Gần đây, SEC Philippines đã đưa ra cảnh báo đối với XM – nền tảng giao dịch trực tuyến cho thị trường ngoại hối và CFD tiền điện tử, vì cung cấp chứng khoán bất hợp pháp tại Philippines. Theo thông báo, SEC đã nêu rõ rằng XM “không được phép bán hoặc chào bán chứng khoán ra công chúng tại Philippines”.
Thực hành kinh doanh chưa được cấp phép
Theo cơ quan quản lý, XM cung cấp hơn 1.000 công cụ giao dịch CFD tiền điện tử, cho phép giao dịch 24/7 với đòn bẩy lên đến 1000:1 và tiền thưởng lên tới 10.500 USD. Một cuộc điều tra của SEC phát hiện XM đã thực hiện các chiến dịch quảng cáo trên nhiều nền tảng truyền thông xã hội để thu hút nhà đầu tư, bao gồm người Philippines, tham gia giao dịch trên sàn của họ.
Dựa trên cơ sở dữ liệu, nhà điều hành XM không được đăng ký là công ty tại Philippines và hoạt động không có giấy phép hoặc thẩm quyền cần thiết để bán hoặc cung cấp bất kỳ hình thức chứng khoán nào theo Luật Chứng khoán, SEC viết. Trước phát hiện này, SEC đã cảnh báo các cá nhân đóng vai trò nhân viên bán hàng, môi giới, đại lý… cho XM tại Philippines sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự.
Theo quy định Philippines, chứng khoán chào bán công chúng phải được SEC đăng ký, phát hành bởi công ty đã đăng ký hoặc đại lý có phép và có giấy phép phụ để bán, chào bán chứng khoán.
SEC Philippines cảnh báo các đối tác của XM
“Những người đóng vai trò nhân viên bán hàng, môi giới, đại lý hoặc đại diện, người quảng bá, tuyển dụng, có ảnh hưởng, chứng thực và hỗ trợ cho XM trong việc bán hoặc thuyết phục mọi người đầu tư vào sàn của họ tại Philippines, kể cả qua các phương tiện trực tuyến, có thể bị xử lý hình sự”, cơ quan quản lý cho biết.
Tương tự, gần đây SEC cũng đưa ra cảnh báo đối với eToro – nền tảng đầu tư toàn cầu. Cơ quan quản lý cảnh báo về hậu quả đối với những người quảng bá eToro hoạt động tại Philippines. Mặc dù có sự hiện diện toàn cầu, chính quyền Philippines nhấn mạnh sự thiếu ủy quyền trong phạm vi quyền tài phán của họ, đưa ra lưu ý quy định cho nền tảng này vào ngày 14/3.
